+7727 349 55 50 / +7717 272 73 43

Комплаенс и антикоррупционная практика в реальном секторе экономики

Программа
1. Документы международных и казахстанских регуляторов, связанные с вопросами комплаенс и противодействия коррупции;

2. Для чего необходима функция комплаенс в организациях;

3. Элементы комплаенс программы:

- приверженность высшего руководства (тон сверху)

- определение регуляторных требований и оценка рисков

- контрольные процедуры

- коммуникации

- расследования

4. Создание подразделения комплаенс-контроля в организации.

- Задачи, которые ставит собственник бизнеса перед подразделением комплаенс-контроля и процедуры их выполнения

- Функции и Должностные обязанности комплаенс-менеджера

- Взаимодействие с подразделениями организации в рамках ключевых компонентов комплаенс системы

- Горячая линия как инструмент совершенствования внутренних процессов организации и улучшения взаимодействия с партнерами;

5. Концепция модели трех линий защиты;

6. Смежные комплаенс функции (ПОД/ФТ, FATCA и др.);

7. Отчетность по комплаенс;

8. Решение практических кейсов, на примере финансовых организаций (банков второго уровня, страховых компаний), компаний из реального сектора экономики;

9. Вопросы-ответы, обсуждение со слушателями перспектив развития функции комплаенс в реальном секторе экономики;

10. Закрытие.


АКШАЛОВ ДАУРЕН

Руководитель Службы комплаенс АО «Самрук-Энерго», Член International Compliance Association (MICA)

**Скидки до 15% доступны для участников из других городов (5%), прошлых мероприятий (5%) и двух и более делегатов от одной компании (5%). Скидки действуют при оплате до мероприятия или в течение 7 дней после окончания мероприятия.

Менеджер проекта

Малика Мухаметжанова
mm@lincoln.company
+7 701 362 39 82
Зарегистрироваться
Пройдите регистрацию
Имя
Фамилия
Номер телефона
E-mail
Должность
Форма юридического лица
Компания
Юридический адрес
Фактический адрес
БИН
IBAN
БИК
Нужен Договор?
ФИО подписанта
Должность подписанта
На основании
Номер Доверенности
Если на основании Устава, укажите - нет
Выдано от
Если на основании Устава, укажите - нет
Контактное лицо в отделе обучения
Контактное лицо в бухгалтерии
Акшалов Даурен

Руководитель Службы комплаенс АО «Самрук-Энерго», Член International Compliance Association (MICA).

Образование: Высшее юридическое

Master of business administration (MBA) - Университет международного бизнеса (UIB)

Сертифицированный эксперт по корпоративному управлению, рискам и комплаенс - ICA International Diploma in Governance, Risk & Compliance

Практический опыт – Имеет большой опыт в построении системы комплаенс, финансового мониторинга и корпоративного управления в организациях, в различные годы работал руководителем подразделений комплаенс в АО «БТА Банк», АО «Евразийский банк», в настоящее время руководитель Службы комплаенс в АО «Самрук-Энерго».

    корпоративное мероприятие
    Данное мероприятие доступно в корпоративном формате, пожалуйста, обращайтесь к нашим менеджерам по вопросам организации.