Цель семинара: Формирование у слушателей качественных знаний, необходимых для обеспечения соблюдения законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, изучение правовой основы глобальной структуры ПОД/ФТ и международных стандартов, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций в целях ПОД/ФТ, программ ее осуществления.
Уникальность семинара: Детальное изучение проблематики согласно Программе семинара с особым вниманием вопросам формирования и функционирования внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с предоставлением практических рекомендаций по его эффективной организации.
Форма контроля знаний: Итоговое
тестирование.
Перечень раздаточного материала и технических средств: Лекционный комплекс, показ слайдов с использованием мультимедийного оборудования и др. дополнительные материалы.
Обучение является обязательным для субъектов финансового мониторинга (включая организаторов игорного бизнеса, лотерей и букмекерские компании) в соответствии со ст. 3 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 2 августа 2015 года № 343-V (с изменениями и дополнениями по состоянию на 08.04.2016 г.) и пройдет полностью в соответствии с Приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 533 "Об утверждении требований к субъектам финансового мониторинга по подготовке и обучению работников"
по согласованию с Комитетом по финансовому мониторингу Министерства финансов РК.
После прохождения обучения, делегаты получат соответствующий подтверждающий документ (сертификат) и модельные правила внутреннего контроля, смогут организовать такую систему в своей компании в соответствии с законодательством РК и обучить других сотрудников по данной теме.
Программа 08.30-09.00 Регистрация участников
09.00-10.00 Система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - Введение в ПОД/ФТ: понятие, роль и задачи
- Глобальная система противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
- международные нормотворческие институты в сфере ПОД/ФТ
- международные стандарты в сфере ПОД/ФТ: Базельские принципы, Рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), Вольфсбергские стандарты
10.00-10.30 Кофе-брейк
10.30-11.30 Система ПОДиФТ в Казахстане - Формирование системы финансового мониторинга в Казахстане: история, основные направления работы и функции
- Национальное законодательство в сфере ПОД/ФТ
- Ключевые участники системы ПОД/ФТ в Казахстане
- Государственные органы, осуществляющие контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ и вопросы взаимодействия
11.30-13.00 Противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - Процессы и способы ОД/ФТ;
- Ведение СФМ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
- организационно-функциональная структура внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ: корпоративная культура, ключевые участники внутриорганизационной системы ПОД/ФТ, их основные функции;
- идентификация клиентов;
- мониторинг и изучение операций;
- передача информации в уполномоченный орган.
13.00-14.00 Обед
14.00-15.30 Противодействие легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (продолжение) - Управление рисками ОД/ФТ;
- Конфиденциальность;
- Хранение информации;
- Подготовка и обучение кадров;
- Практические рекомендации по организации работы по ПОД/ФТ.
15.30-16.00 Ответственность за нарушение законодательства РК в сфере ПОД/ФТ - Виды ответственности за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ (административная, уголовная, гражданско-правовая);
- Виды административных правонарушений и меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках КоАП РК.
16.00-16.30 Кофе-брейк
16.30-17.00 Итоговое тестирование 17.00-17.30 Вопросы-ответы
Почему обучение на курсе обязательно? В соответствии с пунктом 2 статьи 214 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года № 235-V предусмотрена ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (включая вопросы подготовки и обучения работников субъектов финансового мониторинга.
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста шестидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере девятисот месячных расчетных показателей.